Desde 2024, a Veritas tem sido a parceira de centenas de consultores de investimentos que conseguiram o tão desejado credenciamento junto à CVM.

A estruturação de uma Consultoria de Valores Mobiliários envolve decisões que vão além da escolha do modelo societário. Muitos profissionais que atuam ou desejam atuar no setor nos procuram com dúvidas recorrentes sobre como montar a governança da sua consultoria, quais funções podem ser acumuladas e o que é vedado pela CVM. Se você está estruturando sua consultoria ou ajustando sua operação, este conteúdo pode te ajudar.

A Veritas desenvolveu treinamentos próprios voltados às demandas mais pertinentes do mercado, com conteúdos objetivos, atualizados e que podem ser realizados de forma autônoma.

Com sede em Londrina (PR) e atuação nacional, a LUMEN Investimentos buscou a Veritas para fortalecer sua estrutura organizacional e estratégica, garantindo uma base firme e aderência regulatória em um mercado cada vez mais exigente.

O crescimento da atividade de consultoria de investimentos no Brasil não é uma tendência exclusiva dos profissionais Pessoa Física (PF). As consultorias registradas como Pessoa Jurídica (PJ) também têm ganhado destaque, tanto pelo aumento no número de registros quanto pela busca por modelos mais estruturados de operação.

O número de consultores CVM no Brasil segue em crescimento, mas os cancelamentos de registro também são uma informação importante a se examinar. 

O mercado de consultoria de investimentos no Brasil tem experimentado um crescimento importante nos últimos anos, com destaque para a expansão do número de consultores Pessoa Física (PF). Neste blog, a Veritas analisou dados recentes para apresentar as principais características desse contexto.

A MWealth contou com a Veritas para implementar um conjunto de soluções regulatórias, com foco na conformidade e organização da estrutura da operação. O escopo envolveu a elaboração e revisão de documentos societários e contratuais, formalização da governança interna, além do desenvolvimento do formulário de cadastro do investidor e o formulário de Suitability.

Desde o início, com o apoio da Veritas, a ROI dedicou-se a estruturar cada pilar da operação com atenção e segurança: da parte societária e regulatória até a construção da marca e definição dos seus processos internos de governança e compliance.

A transformação do mercado de capitais no Brasil está abrindo um maior espaço para o modelo das Consultorias CVM.

Ao iniciar sua estruturação, a Rating A buscou garantir que seu modelo de atuação estivesse em total conformidade com as exigências da CVM.

A Veritas atuou lado a lado dessas novas consultorias em sua formação societária e regulatória.

Credenciar sua Consultoria PJ na CVM é essencial para atuar no mercado. Entenda como funciona o processo.

Para as consultorias de investimentos, o compliance com as normas da CVM é indispensável. Veja 5 recomendações para estar em conformidade.

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Entenda pontos importantes para operar de forma segura e eficiente após a constituição de um CNPJ de Consultoria de Valores Mobiliários.

Suitability trata-se de uma metodologia regulatória estabelecida pela CVM 30, e é de grande importância para as Consultorias CVM.

Entenda como construir uma estratégia clara para estabelecer parcerias com corretoras como XP e BTG Pactual de forma eficiente e vantajosa.

Oferecer um ecossistema abrangente de soluções financeiras, incluindo seguros, crédito e câmbio, pode ser um diferencial estratégico.

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