Consultores em uma Consultoria CVM podem atuar via CLT, como sócios ou PJ. Cada modelo tem suas particularidades e implicações.

Entenda pontos importantes para operar de forma segura e eficiente após a constituição de um CNPJ de Consultoria de Valores Mobiliários.

Suitability trata-se de uma metodologia regulatória estabelecida pela CVM 30, e é de grande importância para as Consultorias CVM.

Conheça as normas necessárias para estar em compliance com o BTG e fortalecer a credibilidade e a transparência da sua assessoria.

Oferecer um ecossistema abrangente de soluções financeiras, incluindo seguros, crédito e câmbio, pode ser um diferencial estratégico.

Atuamos lado a lado da AWR desde a elaboração do business plan, marketing, compliance até o registro na CVM e conquista dos selos da ANBIMA.

Veja o que deve ser levado em consideração para que o marketing da sua assessoria esteja em compliance com as regras do BTG.

Entenda como a falta de conformidade de um site com as normas da CVM e das corretoras pode prejudicar as operações de uma assessoria.

Saiba como manter a conformidade com as principais diretrizes da XP sobre os conteúdos de marketing digital e impresso.

Entenda como a política de KYC é importante para garantir a proteção contra crimes financeiros.

Entenda as novas interpretações trazidas pela CVM sobre a aplicação dos questionários de Perfil Suitability.

Saiba como a IA pode estar relacionada ao uso indevido de dados pessoais e o que considerar ao utilizá-la na rotina da sua empresa.

Entenda como uma governança sólida fortalece a relação entre seus clientes e sua empresa, criando uma experiência de excelência.

Descubra a importância da Segurança da Informação e como proteger seus dados contra acessos não autorizados, vazamentos e ataques virtuais.

Compreenda como a implementação de políticas e avisos garante a conformidade do seu site com a LGPD e evita multas pela ANPD.

Entenda a nova resolução para as atribuições do DPO que traz maior segurança jurídica para as operações de tratamento de dados pessoais.

Saiba como o Non-Solicit pode evitar a concorrência desleal, protegendo seus principais ativos e minimizando os impactos no seu faturamento.

Entenda como a cláusula de "Non Compete" protege as informações sensíveis da sua empresa.

Saiba como implementar esse modelo de negócios, considerando o Plano de Carreira, a Política de Partnership e o Plano de Stock Options.

Descubra como o valuation contribui para a previsibilidade e o alinhamento no programa de Partnership.