Descubra o que é necessário para uma PJ de Assessoria de Investimentos se credenciar na ANCORD e obter sua certificação.

Descubra como um assessor de investimentos se remunera tendo em vista modos de comissão e fee fixo.

Entenda os custos envolvidos para se registrar junto à CVM.

Descubra mais sobre o fee fixo e como ele promove o alinhamento de interesses e transparência em relação ao cliente.

Entenda o que é necessário para fazer a transição de assessor de investimentos para consultor registrado na CVM.

Saiba como adequar seu site às diretrizes da RCVM 178 (para AIs) e da RCVM 19 (para consultores CVM), assegurando conformidade regulatória.

Entenda como se credenciar como sócio não atuante no sistema da Ancord e garantir conformidade com a CVM.

Entenda como a CVM 178 criou novos quadros societários nos escritórios de assesssoria de investimentos, fomentando as operações de M&A.

Entenda quais são as regras de armazenamento de ordens que o assessor deve seguir em conformidade com a CVM 178.

É possível que um diretor responsável também desempenhe atividades de assessoria enquanto ocupa sua posição na direção?

Entenda de que formas a corretora implementa a coleta, redação do conteúdo, garantia da assinatura e manutenção do Termo de Ciência.

CVM 178 permite assessores explorarem outros mercados, mas sem interferir em suas funções principais.

O que fazer quando um escritório começa a atuar com um novo intermediário? Quais medidas devem ser tomadas?

A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) divulgou recentemente em suas redes sociais os dados atualizados do mercado de capitais brasileiro.

No mundo das finanças, o diretor estatutário responsável pela consultoria de valores mobiliários é uma figura essencial

Bem-vindo ao nosso tutorial detalhado sobre como se credenciar como Consultor de Valores Mobiliários pela Comissão de Valores Mobiliários

Dentre os pontos essenciais abordados pela proposta da SEC para regulamentação do uso de IA no mercado financeiro, destacam-se três aspectos

É incumbência do consultor administrar o questionário de suitability para cada cliente, visando identificar seu perfil de investidor.

Um aspecto crucial a ser observado é que o diretor de compliance não pode ter sua remuneração associada ao desempenho comercial da consul...

O mercado de consultoria em valores mobiliários está em constante expansão, impulsionado pela liberdade na recomendação de produtos, autonom