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Entenda quais são as regras de armazenamento de ordens que o assessor deve seguir em conformidade com a CVM 178.

É possível que um diretor responsável também desempenhe atividades de assessoria enquanto ocupa sua posição na direção?

Entenda de que formas a corretora implementa a coleta, redação do conteúdo, garantia da assinatura e manutenção do Termo de Ciência.

CVM 178 permite assessores explorarem outros mercados, mas sem interferir em suas funções principais.

O que fazer quando um escritório começa a atuar com um novo intermediário? Quais medidas devem ser tomadas?

Você sabe de que formas o valuation pode ser feito e quais são as diferenças entre valuation interno e externo?

O compliance societário, ou governança corporativa, é um conjunto de práticas e procedimentos que garantem que uma empresa atue em...

Se você está se preparando para um processo de M&A, contar com a ajuda de especialistas é fundamental para garantir o sucesso da operação.

Descubra os papeis fundamentais da criação de valor (value creation) e como transformar recursos para se diferenciar no mercado.

Desde a implementação da Resolução CVM 178, que permite a entrada de sócios capitalistas em assessorias de investimentos, o mercado financei

Este método considera a capacidade da empresa em gerar custódia e/ou receita. Através da comparação com empresas semelhantes, estima-se o va

A XP lançou a campanha do Selo de Governança e Integridade de 2024 para reconhecer os escritórios que seguem as melhores práticas e assegura

O que M&A? O termo M&A, uma abreviação de "Mergers and Acquisitions" (em português, "Fusões e Aquisições"), refere-se a um conjunto de opera

A Justiça de São Paulo determinou que a Meta, a gigante que administra Facebook, Instagram e WhatsApp, tem 30 dias para cessar o uso de seu

A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) divulgou recentemente em suas redes sociais os dados atualizados do mercado de capitais brasileiro.

No mundo das finanças, o diretor estatutário responsável pela consultoria de valores mobiliários é uma figura essencial

Bem-vindo ao nosso tutorial detalhado sobre como se credenciar como Consultor de Valores Mobiliários pela Comissão de Valores Mobiliários

Dentre os pontos essenciais abordados pela proposta da SEC para regulamentação do uso de IA no mercado financeiro, destacam-se três aspectos

É incumbência do consultor administrar o questionário de suitability para cada cliente, visando identificar seu perfil de investidor.

Um aspecto crucial a ser observado é que o diretor de compliance não pode ter sua remuneração associada ao desempenho comercial da consul...