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Quais são os requisitos para credenciar uma PJ de Assessoria de Investimentos na ANCORD e CVM?
Saiba quais requisitos específicos devem ser atendidos por uma PJ de Assessoria de Investimentos no registro da ANCORD e CVM.
Anderson Timm
5 de fev. de 20252 min de leitura
Quais são os cuidados ao constituir um CNPJ de Assessoria de Investimentos?
Conheça os pontos indispensáveis para o início das atividades após a constituição de um CNPJ de Assessoria de Investimentos.
Ronald Souza
4 de fev. de 20252 min de leitura
O que faz e o que é necessário para se tornar Assessor de Investimentos?
Entenda qual é a função de um Assessor de Investimentos e quais são os requisitos necessários para entrar neste mercado.
Anderson Timm
3 de fev. de 20252 min de leitura
Assessoria de Investimentos e Simples Nacional: qual o impacto tributário?
Saiba como a possível inclusão das assessorias de investimentos no regime do Simples Nacional pode afetar os escritórios.
Yago Leitune
12 de dez. de 20242 min de leitura
O que é e como funciona o Simples Nacional?
Entenda o que é o Simples Nacional e como esse regime impacta as assessorias de investimentos.
Yago Leitune
9 de dez. de 20242 min de leitura
STJ aceita recurso sobre enquadramento de Assessores de Investimentos no Simples Nacional
O recurso argumenta que os assessores prestam serviços de natureza intelectual, o que os difere das atividades exercidas pelas corretoras.
Anderson Timm
3 de dez. de 20242 min de leitura
Compliance XP: quais cuidados minha assessoria de investimentos deve ter ao estruturar materiais de marketing?
Saiba como manter a conformidade com as principais diretrizes da XP sobre os conteúdos de marketing digital e impresso.
Anderson Timm
2 de dez. de 20242 min de leitura
CVM 179: Quais informações sobre produtos financeiros não precisam ser divulgadas ao investidor
Descubra quais produtos estão fora do escopo da CVM 179 por estarem sob a regulação do Banco Central.
Yago Leitune
22 de nov. de 20242 min de leitura
CVM 179: entenda as responsabilidades das corretoras e assessorias em relação ao Extrato Trimestral
Saiba o que é o Extrato Trimestral e quais informações devem ser incluídas nesse documento de acordo com a CVM 179.
Anderson Timm
8 de nov. de 20242 min de leitura
CVM 179: quais informações sobre remuneração e conflitos de interesses deverão ser divulgadas pelas corretoras e assessorias de investimentos?
Entenda como a CVM 179 introduz novas diretrizes para a divulgação de informações sobre comissionamento e conflitos de interesse.
Ronald Souza
5 de nov. de 20242 min de leitura
Entra em vigor Resolução CVM 179: o que muda para as assessorias de investimentos?
Entenda as obrigações das assessorias e corretoras em relação aos parâmetros requeridos pela CVM 179.
Anderson Timm
1 de nov. de 20242 min de leitura
XP divulga lista de escritórios premiados pelo Selo de Governança e Integridade: entenda sua importância
Confira como o Selo de Governança e Integridade XP eleva a credibilidade do seu escritório, atestando conformidade e transparência.
Ronald Souza
28 de out. de 20242 min de leitura
Conheça quais são as empresas referência em Partnership pelo mundo
Saiba quais são as referências no modelo de Partnership pelo mundo
Anderson Timm
19 de set. de 20242 min de leitura
Entenda o impacto da adoção do modelo Fee Fixo no Brasil e no exterior
Saiba mais sobre como essa forma de remuneração é utilizada no exterior em mercados como o do Reino Unido e dos EUA.
Anderson Timm
27 de ago. de 20243 min de leitura
O que é necessário para credenciar uma PJ de Assessoria de Investimentos na ANCORD?
Descubra o que é necessário para uma PJ de Assessoria de Investimentos se credenciar na ANCORD e obter sua certificação.
Yago Leitune
22 de ago. de 20242 min de leitura
O que é modelo Fee Fixo? Vantagens e origens
Descubra mais sobre o fee fixo e como ele promove o alinhamento de interesses e transparência em relação ao cliente.
Anderson Timm
19 de ago. de 20243 min de leitura
Para se registrar como consultor junto à CVM, é necessário solicitar o cancelamento da ANCORD?
Entenda o que é necessário para fazer a transição de assessor de investimentos para consultor registrado na CVM.
Rodolfo Al Alam
13 de ago. de 20242 min de leitura
Você sabe quais as exigências da CVM para o site de uma assessoria e consultoria de investimentos?
Saiba como adequar seu site às diretrizes da RCVM 178 (para AIs) e da RCVM 19 (para consultores CVM), assegurando conformidade regulatória.
Rodolfo Al Alam
8 de ago. de 20243 min de leitura
Saiba quais obrigações você possui ao exercer atividades complementares de acordo com a CVM 178
CVM 178 permite assessores explorarem outros mercados, mas sem interferir em suas funções principais.
Yago Leitune
1 de jul. de 20242 min de leitura
O que deve ser feito quando uma assessoria de investimentos (AI) começa a atuar para um novo intermediário
O que fazer quando um escritório começa a atuar com um novo intermediário? Quais medidas devem ser tomadas?
Ronald Souza
28 de jun. de 20242 min de leitura
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