CVM 178 permite assessores explorarem outros mercados, mas sem interferir em suas funções principais.

O que fazer quando um escritório começa a atuar com um novo intermediário? Quais medidas devem ser tomadas?

O compliance societário, ou governança corporativa, é um conjunto de práticas e procedimentos que garantem que uma empresa atue em...

Se você está se preparando para um processo de M&A, contar com a ajuda de especialistas é fundamental para garantir o sucesso da operação.

Este método considera a capacidade da empresa em gerar custódia e/ou receita. Através da comparação com empresas semelhantes, estima-se o va

A XP lançou a campanha do Selo de Governança e Integridade de 2024 para reconhecer os escritórios que seguem as melhores práticas e assegura

O que M&A? O termo M&A, uma abreviação de "Mergers and Acquisitions" (em português, "Fusões e Aquisições"), refere-se a um conjunto de opera

A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) divulgou recentemente em suas redes sociais os dados atualizados do mercado de capitais brasileiro.

Dentre os pontos essenciais abordados pela proposta da SEC para regulamentação do uso de IA no mercado financeiro, destacam-se três aspectos

É incumbência do consultor administrar o questionário de suitability para cada cliente, visando identificar seu perfil de investidor.

Um aspecto crucial a ser observado é que o diretor de compliance não pode ter sua remuneração associada ao desempenho comercial da consul...

O mercado de consultoria em valores mobiliários está em constante expansão, impulsionado pela liberdade na recomendação de produtos, autonom

O cenário tributário brasileiro está em constante movimento, e mais uma proposta promete mexer nas alíquotas do Imposto sobre Transmissão Ca

Comissão de Valores Mobiliários (CVM) está empenhada em regular a atividade de influenciadores digitais que recomendam ativos financeiros n

No cenário do mercado financeiro, o papel do assessor de investimentos nos Estados Unidos se destaca por suas atribuições mais amplas em com

A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) exerce um papel fundamental na regulamentação e supervisão das atividades das consultorias de valore

Número de certificações emitidas subiu 9%, aumento reflete o crescimento do número de consultores de valores mobiliários no país.

A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) estabelece diretrizes rígidas para a atuação dos Consultores de Valores Mobiliários, visando garanti

Ao buscar a autorização ou reconhecimento pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM), a pessoa jurídica interessada em atuar como consultor

Atuar no mercado financeiro oferece uma gama de oportunidades, mas uma questão comum é se é viável desempenhar os papéis de Assessor de Investimentos (AI) e Consultor de Valores Mobiliários (CVM) simultaneamente.