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Para se registrar como consultor junto à CVM, é necessário solicitar o cancelamento da ANCORD?
Entenda o que é necessário para fazer a transição de assessor de investimentos para consultor registrado na CVM.

Rodolfo Al Alam
13 de ago. de 20242 min de leitura


Você sabe quais as exigências da CVM para o site de uma assessoria e consultoria de investimentos?
Saiba como adequar seu site às diretrizes da RCVM 178 (para AIs) e da RCVM 19 (para consultores CVM), assegurando conformidade regulatória.

Rodolfo Al Alam
8 de ago. de 20243 min de leitura


Quais são os principais passos para proteger sua marca ao estruturar uma consultoria ou assessoria de investimentos
Descubra a importância do naming, da análise de viabilidade da marca e do registro INPI para garantir segurança e confiabilidade no mercado.

Veritas LTDA
7 de ago. de 20243 min de leitura


Está iniciando sua Assessoria de Investimentos?
Oferecemos soluções em naming, branding, registro de marca, site e SEO para impulsionar o crescimento de novas assessorias de investimentos.

Rodolfo Al Alam
31 de jul. de 20243 min de leitura


Como a Resolução CVM 178 impactou no cenário de M&A no mercado financeiro
Entenda como a CVM 178 criou novos quadros societários nos escritórios de assesssoria de investimentos, fomentando as operações de M&A.

Anderson Timm
30 de jul. de 20242 min de leitura


Quais são as principais etapas de um M&A?
M&A (fusões e aquisições) é uma tendência crescente no mercado financeiro. Descubra as etapas essenciais para um M&A bem-sucedido.

Anderson Timm
25 de jul. de 20242 min de leitura


Qual o papel do Due Diligence numa fusão ou aquisição?
Juntos, eles trazem segurança, conformidade e proteção nos processos de M&A. Quer saber como o Due Diligence Financeiro, Jurídico, Tecnológi

Anderson Timm
22 de jul. de 20242 min de leitura


Por que o M&A pode ser estratégico para o seu escritório?
Entenda melhor as estratégias de M&A voltadas para escritórios e como as soluções de fusões e aquisições se aplicam ao seu negócio.

Anderson Timm
18 de jul. de 20242 min de leitura


M&A: mercado financeiro brasileiro assiste alta em aquisições de escritórios de investimentos por bancos e corretoras
Impacto das Fusões e Aquisições de Escritórios de Investimentos por Bancos e Corretoras no Mercado Financeiro

Anderson Timm
16 de jul. de 20242 min de leitura


AI: seu escritório sabe quais são regras de armazenamento de ordens?
Entenda quais são as regras de armazenamento de ordens que o assessor deve seguir em conformidade com a CVM 178.

Anderson Timm
10 de jul. de 20242 min de leitura


A CVM 178 permite que o diretor responsável atue como assessor de investimentos?
É possível que um diretor responsável também desempenhe atividades de assessoria enquanto ocupa sua posição na direção?

Yago Leitune
8 de jul. de 20242 min de leitura


CVM 178: Você sabe as regras que a corretora segue para implementar o Termo de Ciência?
Entenda de que formas a corretora implementa a coleta, redação do conteúdo, garantia da assinatura e manutenção do Termo de Ciência.

Anderson Timm
5 de jul. de 20242 min de leitura


Qual o papel do Valuation no Compliance Societário?
O compliance societário, ou governança corporativa, é um conjunto de práticas e procedimentos que garantem que uma empresa atue em...

Anderson Timm
19 de jun. de 20243 min de leitura


Qual a vantagem de ter um especialista em M&A atuando nas negociações de fusão e aquisição?
Se você está se preparando para um processo de M&A, contar com a ajuda de especialistas é fundamental para garantir o sucesso da operação.

Anderson Timm
17 de jun. de 20242 min de leitura


Quais as vantagens e desvantagens dos três principais métodos de valuation utilizados pelos escritórios de investimentos
Este método considera a capacidade da empresa em gerar custódia e/ou receita. Através da comparação com empresas semelhantes, estima-se o va

Anderson Timm
5 de jun. de 20243 min de leitura


CVM destaca aumento do número de consultores de valores mobiliários no Brasil: crescimento chega a 24,7% em 2023
A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) divulgou recentemente em suas redes sociais os dados atualizados do mercado de capitais brasileiro.

Rodolfo Al Alam
22 de mai. de 20242 min de leitura


Tudo sobre o Diretor Estatutário responsável pela atividade de Consultoria: requisitos, atribuições e pontos de atenção
No mundo das finanças, o diretor estatutário responsável pela consultoria de valores mobiliários é uma figura essencial

Rodolfo Al Alam
20 de mai. de 20243 min de leitura


Tutorial: Como se credenciar como consultor de valores mobiliários pela CVM
Bem-vindo ao nosso tutorial detalhado sobre como se credenciar como Consultor de Valores Mobiliários pela Comissão de Valores Mobiliários
Rodolfo Al Alam
15 de mai. de 20241 min de leitura


Uso de IA no Mercado Financeiro: regulação em foco na CVM americana (SEC)
Dentre os pontos essenciais abordados pela proposta da SEC para regulamentação do uso de IA no mercado financeiro, destacam-se três aspectos

Rodolfo Al Alam
14 de mai. de 20242 min de leitura


Suitability: qual é a sua importância em termos de governança em uma consultoria CVM?
É incumbência do consultor administrar o questionário de suitability para cada cliente, visando identificar seu perfil de investidor.

Rodolfo Al Alam
10 de mai. de 20242 min de leitura
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