É incumbência do consultor administrar o questionário de suitability para cada cliente, visando identificar seu perfil de investidor.

Um aspecto crucial a ser observado é que o diretor de compliance não pode ter sua remuneração associada ao desempenho comercial da consul...

No cenário do mercado financeiro, o papel do assessor de investimentos nos Estados Unidos se destaca por suas atribuições mais amplas em com

A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) exerce um papel fundamental na regulamentação e supervisão das atividades das consultorias de valore

Número de certificações emitidas subiu 9%, aumento reflete o crescimento do número de consultores de valores mobiliários no país.

O papel do Consultor de Valores Mobiliários (CVM) no mercado financeiro tem ganhado destaque.

Em resumo, a legislação vigente não permite a atuação simultânea como Assessor de Investimentos e Consultor de Valores Mobiliários. O profis

O caminho para se tornar um consultor CVM pode ser desafiador, mas as recompensas são significativas. A oportunidade de atuar de forma indep

A Resolução CVM 178 representa uma mudança estratégica ao permitir que os escritórios de assessores de investimentos transformem suas PJs de