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Consultor CVM
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Os Consultores de Valores Mobiliários atuam de forma mais independente, oferecendo aconselhamento sobre investimentos, podendo recomendar valores mobiliários independentemente da instituição


IVA DUAL, CBS E IBS: Qual impacto a Reforma Tributária terá em Consultorias e Assessorias de Investimentos
A Reforma Tributária, com a introdução do modelo de IVA Dual, trará mudanças significativas para diversos setores da economia brasileira, incluindo as consultorias e assessorias de investimentos. A implementação desse modelo visa simplificar o complexo sistema tributário do país, promovendo um ambiente mais eficiente e previsível. No entanto, as mudanças podem gerar impactos diretos nas operações de empresas do setor financeiro, que precisarão se adaptar a novas regras de tr

Anderson Timm
19 de ago.3 min de leitura


Por que contratar um BPO especializado em consultoria de investimentos
O nosso BPO especializado em consultoria de investimentos está alinhado com as exigências da CVM, garantindo que todos os processos estejam em conformidade com a legislação vigente.

Veritas | Consultoria Empresarial
19 de ago.2 min de leitura


Quais os modelos de remuneração dos consultores de investimento nos EUA e o que o Brasil pode aprender com isso?
Nos últimos anos, o mercado de consultoria de investimentos no Brasil vem ganhando força. Com mais profissionais buscando atuar de forma independente e investidores cada vez mais atentos à qualidade do serviço, o modelo de negócio e a forma de remuneração dos consultores se tornaram um ponto estratégico para atrair e reter clientes.

Anderson Timm
14 de ago.2 min de leitura


Fee Fixo: como escritórios de investimentos estão adotando o modelo e quais desafios enfrentam
Com as novas regras de transparência impostas pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM), o modelo de taxa fixa — também chamado de fee fixo ou fee based — vem ganhando espaço nos escritórios de investimentos. Ao contrário do formato comissionado tradicional, o fee fixo estabelece que o cliente paga diretamente ao assessor uma taxa previamente acordada, criando maior previsibilidade e alinhamento de interesses entre as partes (Valor Econômico).

Anderson Timm
12 de ago.3 min de leitura


EQI desiste de M&A e deve criar sua própria área de Wealth Management
Segundo o Neofeed, a EQI inicialmente planejava crescer no segmento de gestão de fortunas por meio da aquisição de um “wealth caipira” — um escritório de wealth regional, nas palavras do CEO Juliano Custódio. No entanto, a empresa decidiu recuar dessa estratégia porque não encontrou sinergia cultural com potenciais compradores: “esses wealths mais tradicionais querem um negócio mais artesanal. Não acredito nisso, acredito em processos para garantir a qualidade”.

Anderson Timm
11 de ago.2 min de leitura


Registros anuais de PJs de Consultoria podem se igualar aos de Assessorias de Investimentos?
O mercado de serviços de investimentos no Brasil vive um momento de expansão e diversificação. Um dado que chama atenção é o ritmo de crescimento das consultorias de investimento registradas na CVM. Embora o número de registros de assessorias ainda seja superior, com 229 novos pedidos em 2024 contra 126 consultorias, a diferença vem diminuindo ano após ano.

Anderson Timm
4 de ago.2 min de leitura


A Reforma Tributária de 2024: Um Marco para as Consultorias de Investimentos
Com as constantes mudanças nas leis fiscais e os desafios da tributação no setor financeiro, nossa equipe sabe como identificar as melhores estratégias para minimizar a carga tributária da sua consultoria, aproveitando incentivos fiscais e evitando riscos de autuações.

Veritas | Consultoria Empresarial
1 de ago.3 min de leitura


XP vai ampliar oferta de consultoria de investimentos para investidores com mais de 1 milhão em aplicações financeiras
Anúncio vem após a divulgação de meta de R$ 50 bilhões sob consultoria em 5 anos

Anderson Timm
30 de jul.2 min de leitura


Benchimol: "Vamos ser duros para que os escritórios invistam em melhorar a qualidade do atendimento"
Diante das falas de Benchimol, as assessorias credenciadas à XP têm agora um novo gatilho para fortalecer seus próprios modelos de compliance, qualidade e governança, alinhando-se a um mercado onde a diferenciação virá, cada vez mais, da entrega de valor.

Anderson Timm
25 de jul.3 min de leitura


XP dá pontapé inicial para expansão do seu canal B2C de consultoria de investimentos: o que significa para os consultores independentes?
A entrada direta da XP no mercado B2C de consultorias de investimentos é um divisor de águas. A empresa não está apenas reconhecendo a demanda crescente por consultoria, ela está institucionalizando esse modelo como parte de sua estratégia de crescimento.

Anderson Timm
23 de jul.3 min de leitura


João Pedro Nascimento renuncia à presidência da CVM antes do fim do mandato
No dia 19 de julho de 2025, João Pedro Nascimento renunciou ao cargo de presidente da Comissão de Valores Mobiliários (CVM), encerrando sua gestão antes do término previsto. A decisão foi comunicada oficialmente pela Autarquia e, segundo nota divulgada, ocorreu por motivos pessoais. João Pedro havia assumido a presidência em julho de 2022, com mandato de quatro anos.

Veritas | Consultoria Empresarial
21 de jul.2 min de leitura


Diretor, analista e consultor: quais funções podem ser acumuladas em uma consultoria CVM?
A estruturação de uma Consultoria de Valores Mobiliários envolve decisões que vão além da escolha do modelo societário. Muitos profissionais que atuam ou desejam atuar no setor nos procuram com dúvidas recorrentes sobre como montar a governança da sua consultoria, quais funções podem ser acumuladas e o que é vedado pela CVM. Se você está estruturando sua consultoria ou ajustando sua operação, este conteúdo pode te ajudar.

Rodolfo Al Alam
14 de jul.2 min de leitura


Posso ser MEI e ter uma Consultoria CVM?
Uma das dúvidas mais comuns entre os profissionais que desejam iniciar uma consultoria de valores mobiliários é sobre a possibilidade de operar como Microempreendedor Individual (MEI) e ter uma Consultoria CVM ao mesmo tempo. A resposta para essa questão envolve compreender as limitações legais do MEI e as exigências específicas para a atividade de consultoria de valores mobiliários. Neste post, vamos esclarecer essas dúvidas e explicar quais modelos societários são permitido

Rodolfo Al Alam
11 de jul.2 min de leitura


Já certificamos mais de 5 mil profissionais de investimentos no Brasil
A Veritas desenvolveu treinamentos próprios voltados às demandas mais pertinentes do mercado, com conteúdos objetivos, atualizados e que podem ser realizados de forma autônoma.

Diulia Borges
10 de jul.3 min de leitura


Governo propõe tributação de 5% sobre LCI e LCA: entenda as possíveis mudanças
Nos últimos meses, a proposta do governo de acabar com a isenção de Imposto de Renda (IR) sobre rendimentos de investimentos como Letras de Crédito Imobiliário (LCIs) e Letras de Crédito do Agronegócio (LCAs) gerou uma série de questionamentos entre investidores e profissionais do mercado financeiro.

Anderson Timm
9 de jul.2 min de leitura


Consultor CVM: Saiba quais as tecnologias que você precisa ter na rotina da sua operação
Como consultor de investimentos, a sua rotina exige tecnologias que garantam eficiência, segurança e conformidade com as normas da CVM. Para manter a qualidade dos serviços prestados e evitar riscos, é crucial contar com as ferramentas certas.
Rodolfo Al Alam
8 de jul.2 min de leitura


Qual a estrutura que uma consultoria CVM deve manter para atender seus clientes?
Para operar conforme os padrões exigidos pela CVM, é importante que as consultorias de valores mobiliários adotem uma estrutura clara e definida, garantindo a transparência e segurança nas relações com os clientes. Este artigo apresenta os principais requisitos necessários para assegurar a integridade das operações e oferecer um serviço eficiente.

Rodolfo Al Alam
4 de jul.3 min de leitura


Assessoria, Consultoria, Gestão e Análise de Valores Mobiliários: posso ter tudo em um só CNPJ?
É comum no mercado financeiro brasileiro a formação de grupos empresariais que integram diferentes serviços financeiros sob uma única estrutura. Esses grupos têm buscado otimizar recursos e facilitar a gestão de suas operações, oferecendo uma gama de serviços para o investidor. Mas é possível centralizar várias atividades em um único CNPJ?
Rodolfo Al Alam
3 de jul.2 min de leitura


Itaú anuncia Consultor de Investimentos baseado em Inteligência Artificial
O Banco Itaú anunciou, em 5 de junho de 2025, o lançamento de sua nova funcionalidade: a Inteligência de Investimentos Itaú. Esse recurso utiliza inteligência artificial generativa e está disponível no aplicativo do banco, proporcionando aos clientes um consultor de investimentos 24 horas por dia.

Rodolfo Al Alam
2 de jul.2 min de leitura


LUMEN Investimentos: mais uma consultoria de investimentos estruturada com apoio da Veritas
Com sede em Londrina (PR) e atuação nacional, a LUMEN Investimentos buscou a Veritas para fortalecer sua estrutura organizacional e estratégica, garantindo uma base firme e aderência regulatória em um mercado cada vez mais exigente.

Rodolfo Al Alam
30 de jun.2 min de leitura
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